一、公司基本信息
（一）中文全稱：酒鋼集團財務(wù)有限公司
（二）英文全稱：Jiugang Group Finance Co., Ltd
（三）法定代表人：楊金山
（四）金融許可證編號：L0123H262010001
（五）注冊地址：蘭州市城關(guān)區(qū)團結(jié)路中廣宜景灣A座1-2層。
（六）經(jīng)營范圍：對成員單位辦理財務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代理業(yè)務(wù)；協(xié)助成員單位實現(xiàn)交易款項的收付；經(jīng)批準(zhǔn)的保險代理業(yè)務(wù)；對成員單位提供擔(dān)保；辦理成員單位之間的委托貸款；對成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計；吸收成員單位的存款；對成員單位辦理貸款及融資租賃；從事同業(yè)拆借；承銷成員單位的企業(yè)債券；有價證券投資（股票二級市場投資除外）；即期結(jié)售匯；經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)核準(zhǔn)開展的其他業(yè)務(wù)。
（七）公司簡介：酒鋼集團財務(wù)有限公司（以下簡稱“財務(wù)公司”）是依據(jù)《公司法》和《企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法》設(shè)立的，以加強酒鋼集團資金集中管理和提高酒鋼集團資金使用效率為目的，為酒鋼集團成員單位提供金融管理服務(wù)的非銀行金融機構(gòu)。成立于2011年2月，注冊資本30億元人民幣。
二、主要會計數(shù)據(jù)和監(jiān)管指標(biāo)
（一）重要提示
財務(wù)公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
（二）資本結(jié)構(gòu)
經(jīng)大華會計師事務(wù)所審計，2020末資產(chǎn)總計1,182,570.62萬元，所有者權(quán)益351,397.39萬元；負(fù)債總額831,173.23萬元。公司2020年末新資本充足率27.27%，不良資產(chǎn)率0%。
（三）損益狀況
按照金融統(tǒng)計口徑，財務(wù)公司2020年實現(xiàn)營業(yè)收入23,383.98萬元，實現(xiàn)利潤總額23,106.480萬元，凈利潤19,694.79萬元。資產(chǎn)收益率為1.59%，凈資產(chǎn)收益率為5.60%。
（四）流動性情況
2020年末流動性比例為33.83%。公司總體流動性充足，資金運營較為安全。
（五）本年度財務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況及下年度財務(wù)預(yù)算情況
2020年，完成實現(xiàn)營業(yè)收入年度目標(biāo)的107.66%，完成利潤總額年計劃目標(biāo)和提質(zhì)增效目標(biāo)的105.02%。全年不良貸款率為0。
2021年，財務(wù)公司營業(yè)收入年度預(yù)算32300萬元，利潤總額年度預(yù)算24650萬元。全年不良貸款率保持0。
三、公司治理
（一）股東及股東大會
財務(wù)公司股東共4個，股東構(gòu)成、出資金額、出資比例如下：
表3：股東及出資情況表
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序號 |
股東名稱 |
投資金額（萬元） |
股權(quán)比例 |
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1 |
酒泉鋼鐵（集團）有限責(zé)任公司 |
189000 |
63% |
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2 |
甘肅酒鋼集團宏興鋼鐵股份有限公司 |
60000 |
20% |
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3 |
嘉峪關(guān)宏晟電熱有限責(zé)任公司 |
48000 |
16% |
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4 |
甘肅酒鋼物流有限公司 |
3000 |
1% |
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合 計 |
300000 |
100% |
《
酒鋼集團財務(wù)有限公司章程》明確了股東享有的權(quán)利和義務(wù)，并對股東會職權(quán)和會議作出規(guī)定。本報告期內(nèi)，財務(wù)公司召開了2次股東大會，控股股東未發(fā)生變化。
（二）董事及董事會
董事會成員：
楊金山 董事長 獲得任職資格
趙利軍 董 事 獲得任職資格
高 欣 董 事 獲得任職資格
曲毅超 職工董事 獲得任職資格
董事會秘書：
董海濤 已備案
《
酒鋼集團財務(wù)有限公司章程》《
酒鋼集團財務(wù)有限公司重大事項決策管理制度》等制度明確了董事會成員構(gòu)成、職能、議事規(guī)則、授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)、下設(shè)委員會及負(fù)責(zé)人等事項。本報告期內(nèi)，酒鋼財務(wù)公司召開了4次董事會會議。
（三）監(jiān)事及監(jiān)事會
監(jiān)事會成員：
牟 挺 監(jiān)事長
馬鼎斌 股東監(jiān)事
董海濤 職工監(jiān)事
《
酒鋼集團財務(wù)有限公司章程》對監(jiān)事會權(quán)利義務(wù)、成員構(gòu)成等作出規(guī)定。本報告期內(nèi), 財務(wù)公司召開了2次監(jiān)事會會議。
（四）高級管理層
高 欣 財務(wù)公司總經(jīng)理 獲得任職資格
葸有峰 財務(wù)公司總經(jīng)理助理 獲得任職資格
董 巍 財務(wù)公司總經(jīng)理助理 獲得任職資格
郭 明 財務(wù)公司總審計師 獲得任職資格
本報告期內(nèi)，高級管理層未發(fā)生變動。
四、經(jīng)營管理
（一）經(jīng)營目標(biāo)完成情況
2020 年，財務(wù)公司深入貫徹落實集團公司“六屆十次職代會”、“第七次黨代會”精神和整體經(jīng)營部署，嚴(yán)格落實“提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)型升級”攻堅任務(wù)和“拓存創(chuàng)增”工作要求，經(jīng)過全體職工共同努力，財務(wù)公司發(fā)展總體平穩(wěn)、穩(wěn)中有進，實現(xiàn)營業(yè)收入23,383.98萬元，利潤總額23,106.480萬元。
（二）內(nèi)控體系建設(shè)情況
在“一委三會一層”公司治理框架內(nèi)，董事會下設(shè)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制委員會、審計委員會和薪酬管理委員會，經(jīng)營層下設(shè)信貸審查委員會、投資審查委員會，各專業(yè)委員會在授權(quán)范圍內(nèi)就相關(guān)事項進行審議決策。財務(wù)公司實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，在董事長授權(quán)范圍內(nèi)，總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)公司經(jīng)營管理活動，組織實施董事會戰(zhàn)略規(guī)劃與決策。
（三）風(fēng)險合規(guī)管理情況
健全完善合規(guī)風(fēng)險管理框架,制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，建立合規(guī)風(fēng)險檢測指標(biāo)，有效識別和管理合規(guī)風(fēng)險，加強員工合規(guī)教育培訓(xùn)，跟蹤和評估監(jiān)管意見的落實情況，確保公司業(yè)務(wù)依法合規(guī)進行。
五、職工權(quán)益維護
（一）人才隊伍建設(shè)情況
2020年,財務(wù)公司招聘引進各類人才4人。2020年，財務(wù)公司組織開展了金融市場綜合知識培訓(xùn)、資金管理人員培訓(xùn)、數(shù)據(jù)庫訪問安全管理、密碼管理、審計方面培訓(xùn)等6項重點培訓(xùn)項目；各部門開展各類專項培訓(xùn)7項。全年累計培訓(xùn)230余人次。
2020年，公司進一步完善了績效激勵管理制度和量化目標(biāo)體系，員工積極性顯著提高，為公司改革發(fā)展凝聚強大合力，充分體現(xiàn)了“企業(yè)發(fā)展靠職工，發(fā)展成果與職工共享”的經(jīng)營理念。
（二）安全生產(chǎn)情況
2020年，財務(wù)公司深入貫徹集團公司關(guān)于安全生產(chǎn)工作的安排部署，嚴(yán)守安全生產(chǎn)紅線，緊盯各項重點工作，大力推進違章隱患“清零”，組織開展安全生產(chǎn)“大反思、大排查、大整治、大提升”等專項行動。
面對突如其來的新冠肺炎疫情，全體干部職工團結(jié)一心，共克時艱，積極投身防疫一線，持續(xù)貫徹落實疫情防控與生產(chǎn)經(jīng)營指示要求，充分利用網(wǎng)格化管理措施，嚴(yán)格落實“外防輸入、內(nèi)防反彈”各項措施，全體職工、外協(xié)人員無一感染，保障了職工的生命安全和身體健康。
（三）工會工作情況
財務(wù)公司認(rèn)真落實黨建帶工建、帶團建方針，加強對工會、共青團工作的領(lǐng)導(dǎo)，支持工團組織緊密圍繞生產(chǎn)經(jīng)營中心，充分發(fā)揮工會、共青團組織的橋梁紐帶作用。關(guān)心關(guān)愛職工，切實為職工群眾辦好事、解難事、做實事。多種方式開展職工幫扶和關(guān)愛行動，慰問單身職工、探望生病職工、職工家屬等。協(xié)調(diào)解決職工提出的福利異地發(fā)放、醫(yī)保政策異地享受等問題。
六、風(fēng)險管理
表4：風(fēng)險評估表
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內(nèi)在風(fēng)險 |
風(fēng)險管理質(zhì)量 |
整體風(fēng)險狀況 |
風(fēng)險變化趨勢 |
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信用風(fēng)險 |
低等 |
高 |
低等 |
低等 |
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市場風(fēng)險 |
中等 |
高 |
中等 |
中等 |
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流動性風(fēng)險 |
低等 |
高 |
低等 |
中等 |
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操作風(fēng)險 |
低等 |
高 |
低等 |
低等 |
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法律風(fēng)險 |
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聲譽風(fēng)險 |
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戰(zhàn)略風(fēng)險 |
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整體風(fēng)險 |
低等 |
高 |
低等 |
中等 |
注：法律風(fēng)險、聲譽風(fēng)險和戰(zhàn)略風(fēng)險為可選擇項目。
根據(jù)金融機構(gòu)及財務(wù)公司的行業(yè)特性，公司風(fēng)險主要包括信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險。
（一）信用風(fēng)險
截止2020年末，未發(fā)生不良貸款，信貸資產(chǎn)質(zhì)量良好，公司將信用風(fēng)險管理質(zhì)量評定為高。
（二）市場風(fēng)險
在宏觀經(jīng)濟環(huán)境層面，受新冠疫情影響，資金市場利率變化導(dǎo)致各類產(chǎn)品價格波動，內(nèi)在風(fēng)險、整體風(fēng)險狀況、風(fēng)險變化趨勢為中等。
（三）流動性風(fēng)險
2020年末財務(wù)公司流動性比例符合不得低于25%的監(jiān)管規(guī)定，流動性較為充裕，內(nèi)在風(fēng)險、整體風(fēng)險狀況為低等。
（四）操作風(fēng)險
公司具備較為完善的規(guī)章制度和操作流程體系，操作風(fēng)險管理質(zhì)量評定為高。
七、重要事項
（一）報告期內(nèi)，無重大訴訟、仲裁事項。
（二）報告期內(nèi)，未發(fā)生重大案件、重大差錯等情況。
（三）報告期內(nèi)，抵貸資產(chǎn)的收購、管理均符合相關(guān)的法律、法規(guī)和公司的有關(guān)規(guī)定。
（四）報告期內(nèi)公司各項業(yè)務(wù)合同履行情況正常，無重大合同糾紛發(fā)生。
（五）報告期內(nèi)，公司董事、監(jiān)事、高管人員未受到監(jiān)管部門和司法部門處罰。
除上述事項外，截至2020年12月31日，公司無需要披露的其他重要事項。
酒鋼集團財務(wù)有限公司董事會
2021年8月16日
